华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放
式指数证券投资基金上市来回公告书
基金料理东说念主：华夏基金料理有限公司
基金托管东说念主：国信证券股份有限公司
登记机构：中国证券登记结算有限拖累公司
上市地点：深圳证券来回所
上市时辰：2025 年 1 月 8 日
公告日历：2025 年 1 月 3 日
一、膺惩声明与教唆
《华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放式指数证券投资基金上市来回公告书》（以
下简称“本公告”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证
券投资基金信息流露内容与风光准则第 1 号〈上市来回公告书的内容与风光〉
》《深圳证券交
易所证券投资基金上市法则》的法则编制，华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放式指数
证券投资基金的（以下简称“本基金”）基金料理东说念主华夏基金料理有限公司的董事会及董事保
证本公告所载汉典不存在无理纪录、误导性诠释或者要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确
性和齐全性承担个别及连带拖累。本基金托管东说念主国信证券股份有限公司保证本公告中基金财
务管帐汉典等内容的信得过性、准确性和齐全性，承诺其中不存在无理纪录、误导性诠释或者
要紧遗漏。
中国证监会、深圳证券来回所对本基金上市来回及相关事项的见地，均不标明对本基金
的任何保证。凡本公告未触及的相关内容，请投资者详备查阅本基金招募说明书过火更新。
二、基金概览
三、基金的召募与上市来回
（一）本基金召募情况
监许可20241500号文。
。
（1）网上现款发售代理机构
网上现款发售通过具有基金销售业务履历的深圳证券来回所会员单元办理，具体名单如
下：爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证
券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方资产、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证
券、东兴证券、耿直证券、高华证券、光大证券、广发证券、国王人证券、国海证券、国金证
券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证
券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证
券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证
券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、祯祥证券、瑞银证
券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、始创证券、太平洋证券、
天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、
诚通证券、信达证券、兴业证券、星河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、
长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金资产、中金公司、
中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证
券、中邮证券、华夏证券（名次不分先后）等。
本基金召募期收尾前赢得基金销售业务履历的深圳证券来回所会员可通过深交所来回
系统办理本基金的网上现款认购业务。
（2）网下现款发售机构
（i）直销机构
投资者不错通过本公司北京分公司，设在北京的投资得意中心进行网下现款认购。
（ii）发售代理机构
中信证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山
东）有限拖累公司、中信证券华南股份有限公司等。
。
召募时代净认购金额为东说念主民币 203,085,000.00 元，认购资金在召募时代产生的利息为东说念主民币
明书的法则，网上现款认购及网下现款认购款项在基金召募时代产生的利息将折算为基金份
额归基金份额握有东说念主系数，现款认购款项的利息和具体份额以登记结算机构或基金料理东说念主的
记录为准。利息折算的基金份额保留至整数位，少许部分舍去，舍去部分计入基金财产。
年 12 月 30 日赢得中国证监会书面说明。
召募资金过火产生的利息结转的基金份额共计203,097,378.00份，已全部计入投资者账户，
归投资者系数。
（二）本基金上市来回的主要内容
投资者在深圳证券来回所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集来回。
理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，披
露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值，并在深圳证券来回所行情发布系统揭示基金
份额净值。
四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主
（一）握有东说念主户数
适度2024年12月31日，本基金基金份额握有东说念主户数为2,067户，平均每户握有的基金份
额为98,257.08份。
（二）握有东说念主结构
适度2024年12月31日，机构投资者握有的本基金基金份额为11,843,341份，占基金总份
额的5.83%；个东说念主投资者握有的本基金基金份额为191,254,037份，占基金总份额的94.17%。
适度2024年12月31日，本基金料理东说念主的从业东说念主员未握有本基金基金份额。本基金料理东说念主
的高等料理东说念主员、基金投资和研究部门负责东说念主、本基金的基金司理握有本基金份额总量的数
量区间为0。
（三）前十名握有东说念主
适度 2024 年 12 月 31 日，本基金前十名基金份额握多情面况如下：
握有基金份额
序号 握有东说念主称号（全称） 占总份额比例
（份）
驰 1 号私募证券投资基金
五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金料理东说念主
称号：华夏基金料理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表东说念主：张佑君
总司理：李一梅
信息流露负责东说念主：李彬
客户工作电话：400-818-6666
传真：010-63136700
注册老本：23800万元
开采批准文号：中国证监会证监基字199816号
工商登记注册的法东说念主营业牌照文号：911100006336940653
筹谋范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产料理；（四）从事特定客户
资产料理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。
握股单元 握股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 27.8%
天津海鹏科技酌量有限公司 10%
悉数 100%
公司竖立了合理的组织结构，并根据业务需要进行了合理的东说念主员成就。
公司业务部门主要分为投研部门、风险欺压部门、营销部门、后台运作部门等。其中，
投研部门主要负责投资研究、投费力理、投资来回等责任；风险欺压部门主要负责投资的事
前、事中、过后风险合规监控等责任；营销部门主要负责营销和市集引申等责任；后台运作
部门主要负责管帐估值与核算、注册登记等日常运营业务以及信息系统的料理和保重等责任。
华夏基金料理有限公司成立于 1998 年 4 月 9 日，是经中国证监会批准成立的首批宇宙
性基金料理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成王人、南京、杭州、广州、
青岛、武汉、沈阳设有分公司，在香港、深圳、上海、北京设有子公司。公司是首批宇宙社
保基金料理东说念主、首批企业年金基金料理东说念主、境内首批 QDII 基金料理东说念主、境内首只 ETF 基金
料理东说念主、境内首只沪港通 ETF 基金料理东说念主、首批内地与香港基金互认基金料理东说念主、首批基
本养老保障基金投费力理东说念主履历、首家加入联合国拖累投资原则组织的公募基金公司、首批
公募 FOF 基金料理东说念主、首批公募养老方针基金料理东说念主、首批个东说念主待业金基金料理东说念主、境内
首批中日互通 ETF 基金料理东说念主、首批商品期货 ETF 基金料理东说念主、首批公募 MOM 基金料理
东说念主、首批纳入互联互通 ETF 基金料理东说念主、首批北交所主题基金料理东说念主以及特定客户资产管
理东说念主、保障资金投费力理东说念主、公募 REITs 料理东说念主，国内首家承诺“碳中庸”具体方针和旅途的
公募基金公司，香港子公司是首批 RQFII 基金料理东说念主。华夏基金是业务领域最平庸的基金
料理公司之一。26 年来，公司剿袭“为信任奉献答复”的企业宗旨，坚握以专科、严谨的投
资研究为基础，为投资东说念主提供优质的基金居品和得意工作。凭借轨范的筹谋料理和精熟的品
牌声誉，公司屡次荣获境表里巨擘奖项。
适度当今，公司旗下料理 461 只公募基金，品种涵盖货币型、债券型、羼杂型、股票型、
指数型、QDII、FOF、公募 REITs 等不同类型，建立了粉饰高中低风险品级的公募基金居品
线，为各样风险偏好投资者提供绵薄、专科的投资得意工作。
华龙先生，硕士。2016年7月加入华夏基金料理有限公司，历任数目投资部研究员、基
金司理助理，华夏粤港澳大湾区翻新100来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金基
金司理（2022年8月22日至2023年5月4日历间）
、华夏粤港澳大湾区翻新100来回型怒放式指
数证券投资基金基金司理（2022年8月22日至2023年12月27日历间）
、华夏中证全指运输来回
型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年1月13日至2024年11月7日历间）
、华夏中证全
指运输来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2023年9月27日至2024年
司理（2022年8月22日起任职）、华夏沪港通上证50AH优选指数证券投资基金（LOF）基金
司理（2022年8月22日起任职）
、华夏中证机器东说念主来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚首
基金基金司理（2023年5月31日起任职）
、华夏国证耗费电子主题来回型怒放式指数证券投资
基金发起式聚首基金基金司理（2023年6月2日起任职）、华夏中证机器东说念主来回型怒放式指数
证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）
、华夏国证耗费电子主题来回型怒放式指数
证券投资基金基金司理（2023年6月29日起任职）
、华夏中证香港内地国有企业来回型怒放式
指数证券投资基金（QDII）基金司理（2023年8月21日起任职）
、华夏中证全指医疗器械交
易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2023年11月23日起任职）
、华夏中证沪深港黄金产
业股票来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年1月11日起任职）、华夏创业板中盘
易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年2月1日起任职）
、华夏中证香港内地国有企
业来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金（QDII）基金司理（2024年3月5日起任
职）、华夏创业板中盘200来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2024
年3月5日起任职）、华夏中证全指医疗器械来回型怒放式指数证券投资基金发起式聚首基金
基金司理（2024年4月30日起任职）
、华夏中证沪深港黄金产业股票来回型怒放式指数证券投
资基金发起式聚首基金基金司理（2024年5月8日起任职）
、华夏创业板概括来回型怒放式指
数证券投资基金发起式聚首基金基金司理（2024年5月14日起任职）
、华夏上证科创板200交
易型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月23日起任职）
、华夏中证港股通汽车产
业主题来回型怒放式指数证券投资基金基金司理（2024年12月30日起任职）。
（二）基金托管东说念主
称号：国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼
法定代表东说念主：张纳沙
基金托管负责东说念主：顾湘晴
成赶紧间：1994 年 6 月 30 日
组织风光：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 96.12 亿元
存续时代：握续筹谋
洽商东说念主：王奕倩
洽商电话：0755-81981800
网址： https://www.guosen.com.cn/
客服电话：95536
国信证券托管部料理团队和业务主干具有十年以上银行、财务、证券算帐等金融和证券
从业教育，可为客户提供更多安全高效的专科工作；同期具备为托管客户提供个性化居品处
理的能力。
国信证券是首批赢得证券投资基金托管履历的券商之一，借助概括金融上风、专科高效
的工作水平，为各样证券投资基金提供托管工作，本着“专科高效”的原则，为基金份额握
有东说念主利益履行基金托管职责。
国信证券资产托管部领有安靖的安全监控设施，踏实、高效的托管业务系统，完善的业
务料理轨制，并一直坚握以科技翻新引颈业务轨范发展，公司自主研发进程化估值系统，实
现估值进程化、自动化处理，栽种估值效果；自主研发极度监控、估值查平等模块，灵验防
范、欺压风险。与基金料理公司、证券公司、期货公司、私募基金料理机构及以上公司的子
公司均有深度互助。
（三）验资机构
称号：安永华明管帐师事务所（非常正常结伴）
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
法定代表东说念主：毛鞍宁
洽商电话：010-58153000
传真：010-85188298
承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦
洽商东说念主：蒋燕华
六、基金合同摘录
基金合同的内容摘录见附件。
七、基金财务景色
（一）基金召募时代用度
基金召募时代的信息流露费、管帐师费、讼师费以过火他用度，不得从基金财产中列支
（二）基金上市前膺惩财务事项
本基金发售后至上市来回公告书公告前无膺惩财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
适度 2024 年 12 月 31 日，本基金的资产欠债表如下（未经审计）：
单元：东说念主民币元
资产 2024 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 203,115,209.72
结算备付金 -
存出保证金 -
来回性金融资产 -
其中：股票投资 -
基金投资 -
债券投资 -
资产支握证券投资 -
贵金属投资 -
其他投资 -
繁衍金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收算帐款 -
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 9,659.88
资产悉数 203,124,869.60
欠债和净资产
欠债：
短期借债 -
来回性金融欠债 -
繁衍金融欠债 -
卖出回购金融资产款 -
应酬算帐款 -
应酬赎回款 -
应酬料理东说念主薪金 2,774.92
应酬托管费 554.98
应酬销售工作费 -
应酬投资防守人费 -
应交税费 -
应酬利润 -
递延所得税欠债 -
其他欠债 -
欠债悉数 3,329.90
净资产：
实收基金 203,097,378.00
未分拨利润 24,161.70
净资产悉数 203,121,539.70
欠债和净资产悉数 203,124,869.60
注：适度 2024 年 12 月 31 日，本基金基金份额净值为 1.0001 元，基金份额总额为
八、基金投资组合
本基金当今处于建仓期，在上市首日前，基金料理东说念主将使本基金的投资组合比例合适有
关法律法则、部门划定、表大肆文献的法则和基金合同的相关商定。
适度 2024 年 12 月 31 日（本基金合同自 2024 年 12 月 30 日起见效，本陈说期即 2024
年 12 月 30 日起至 2024 年 12 月 31 日止），本基金的投资组合情况如下：
（一）陈说期末基金资产组合情况
序号 技俩 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
- -
- -
其中：股票
- -
- -
其中：债券
资产支握证券 - -
- -
- -
- -
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
其他各项资产 9,659.88 0.00
悉数 203,124,869.60 100.00
（二）陈说期末按行业分类的股票投资组合
本基金本陈说期末未握有股票。
（三）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本陈说期末未握有股票。
（四）陈说期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本陈说期末未握有债券。
（五）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本陈说期末未握有债券。
（六）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支握证券投资明
细
本基金本陈说期末未握有资产支握证券。
（七）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本陈说期末未握有贵金属。
（八）陈说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本陈说期末未握有权证。
（九）陈说期末本基金投资的股指期货来回情况说明
本基金本陈说期末无股指期货投资。
本基金本陈说期末无股指期货投资。
（十）陈说期末本基金投资的国债期货来回情况说明
本基金本陈说期末无国债期货投资。
本基金本陈说期末无国债期货投资。
本基金本陈说期末无国债期货投资。
（十一）投资组合陈说附注
现被监管部门立案看望，或在陈说编制日前一年内受到公开攻讦、处罚的情形。。
备选股票库的情形。
序号 称号 金额(元)
本基金本陈说期末未握有处于转股期的可窜改债券。
本基金本陈说期末未握有股票。
由于四舍五入的原因，分项之和与悉数项之间可能存在尾差。
九、要紧事件揭示
（一）2024年12月31日发布华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放式指数证券投资
基金基金合同见效公告。
十、基金料理东说念主承诺
本基金料理东说念主就基金上市来回之后履行料理东说念主职责作念出承诺：
（一）严格遵守《基金法》过火他法律法则、
《基金合同》的法则，以安分信用、发奋
尽职的原则料理和运用基金资产。
（二）信得过、准确、齐全和实时地流露如期陈说等相关信息流露文献，流露系数对基金
份额握有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、深圳证券来回所的监督料理。
（三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何众人传播前言中出
现的或者在市集崇高传的音讯后，将实时赐与公开长远。
十一、基金托管东说念主承诺
看成华夏中证港股通汽车产业主题来回型怒放式指数证券投资基金（以下称“本基金”
）
的基金托管东说念主，在本基金上市来回之后，对履行托管东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格遵守《基金法》、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》及本基金基金合同、
托管公约的法则，以安分信用、发奋尽职的原则托管基金资产。
（二）根据《基金法》
、《公开召募证券投资基金运作料理办法》及本基金基金合同、托
管公约的法则，对基金的投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的狡计、基金
份额净值狡计进行监督和核查。如发现基金料理东说念主违背《基金法》
、《公开召募证券投资基金
运作料理办法》及本基金基金合同、托管公约的法则，将实时文书基金料理东说念主改良；基金管
理东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主将实时向中国证监会报
告。
变更注册的批复
（二）存放地点
备查文献存放于基金料理东说念主和/或基金托管东说念主处。
（三）查阅方式
投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文
件的复制件或复印件。
华夏基金料理有限公司
二○二五年一月三日
附件：基金合同摘录
第一部分 基金份额握有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
一、基金料理东说念主
（一）基金料理东说念主简况
称号：华夏基金料理有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东说念主：张佑君
开采日历：1998 年 4 月 9 日
批准开采机关及批准开采文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织风光：有限拖累公司
注册老本：2.38 亿元东说念主民币
存续期限：100 年
洽商电话：400-818-6666
（二）基金料理东说念主的权益与义务
《运作办法》过火他相关法则，基金料理东说念主的权益包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》安靖运用并料理基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法则法则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照法则召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及相关法律法则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了《基
金合同》及国度相关法律法则，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处理；
（9）担任或托付其他合适条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》法则的用度；
（10）依据《基金合同》及相关法律法则决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》商定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓动权益，为基金的利益诈欺因基
金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借；
（14）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权益或者实施其他法
律步履；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供工作的外
部机构；
（16）在合适相关法律、法则的前提下，制订和调理相关基金认购、申购、赎回和非交
易过户的业务法则；
（17）基金料理东说念主有权根据反洗钱法律法则的相关法则，勾通基金份额握有东说念主洗钱风险
景色，遴选相应合理的欺压措施；
（18）托付第三方机构办理本基金的来回、算帐、估值、结算等业务；
（19）托付证券经纪商在上海证券来回所、深圳证券来回所进行各样证券来回、证券交
收，以及相关证券来回的资金交收等证券经纪工作。证券经纪工作的相关权益、义务，由基
金料理东说念主与证券经纪商缔结的《证券经纪工作公约》商定为准；
（20）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作办法》过火他相关法则，基金料理东说念主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》见效之日起,以安分信用、严慎发奋的原则料理和运用基金财产；
（4）配备富足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式
料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，保证所料理
的基金财产和基金料理东说念主的财产互相安靖,对所料理的不同基金分辨料理，分辨记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》
、《基金合同》过火他相关法则外,不得利用基金财产为我方及任
何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）遴选妥贴合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基
金合同》等法律文献的法则，按相关法则狡计并公告基金净值信息，笃信基金份额申购、赎
回的对价；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说；
（10）编制季度、中期陈说和年度陈说；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》过火他相关法则，履行信息流露及陈说义务；
（12）保守基金交易艰深，不走漏基金投资洽商、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过火他相关法则另有法则外，在基金信息公开流露前应予守秘，不向他东说念主走漏，但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科防守人提供工作需要提供
的情况除外；
（13）按《基金合同》的商定笃信基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金
收益；
（14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》过火他相关法则召集基金份额握有东说念主大会或配合基
金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按法则保存基金财产料理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相关汉典，保
存期限不少于法定最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在法则时辰发出，况且保证投资者
大致按照《基金合同》法则的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公开汉典，并在支付合
理成本的条目下得到相关汉典的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；
（19）面对完毕、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会并文书基金
托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应
当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东说念主违
反《基金合同》变成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追
偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行
为承担拖累；
（23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施其他法律步履；
（24）基金料理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条目，《基金合同》不成见效，基金
料理东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期
收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；
（25）履行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一）基金托管东说念主简况
称号：国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六至二十六层
办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 19 楼
邮政编码：518001
法定代表东说念主：张纳沙
成赶紧间：1994 年 6 月 30 日
基金托管业务批准文号：证监许可20131666 号
组织风光：股份有限公司
注册老本：东说念主民币 96.12 亿元
存续时代：握续筹谋
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
《运作办法》过火他相关法则，基金托管东说念主的权益包括但不限于：
（1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的法则安全撑握基金财
产；
（2）依《基金合同》商定赢得基金托管费以及法律法则法则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基金合同》及
国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应报告中国证监
会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办
理场外证券来回资金算帐。
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作办法》过火他相关法则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：
（1）以安分信用、发奋尽职的原则握有并安全撑握基金财产；
（2）开采特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备富足的、及格的熟习
基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相安靖；对
所托管的不同的基金分辨竖立账户，安靖核算，分账料理，保证不同基金之间在账户竖立、
资金划拨、账册记录等方面互相安靖；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他相关法则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；
（5）撑握由基金料理东说念主代表基金缔结的与基金相关的要紧合同及相关凭证；
（6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的
商定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；
（7）保守基金交易艰深，除《基金法》、《基金合同》过火他相关法则另有法则外，在
基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要
求，或因向审计、法律等外部专科防守人提供工作需要提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行动相关的信息流露事项；
（10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具见地，说明基金料理
东说念主在各膺惩方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；要是基金料理东说念主有未履行《基
金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了妥贴的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关汉典保存期限不少于法定
最低期限；
（12）从基金料理东说念主或其托付的登记机构处招揽并保存基金份额握有东说念主名册；
（13）按法则制作相关账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或相关法则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过火他相关法则，召集基金份额握有东说念主大会或配合
基金料理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的法则监督基金料理东说念主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；
（18）面对完毕、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时陈说中国证监会，并文书基
金料理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿拖累，其补偿拖累不因其
退任而免除；
（20）按法则监督基金料理东说念主按法律法则和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管
理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；
（21）履行见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他义务。
三、基金份额握有东说念主
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事
东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
《运作办法》过火他相关法则，基金份额握有东说念主的权益包括但不限
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；
（4）按照法则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他权益。
《运作办法》过火他相关法则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限
于：
（1）慎重阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自己风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）饶恕基金信息流露，实时诈欺权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法则和《基金合同》所法则的用度，根据
法律法则及证券来回所对股份减握的相关法则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可
能产生的减握法则相关义务；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的有限拖累；
（6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；
（7）履行见效的基金份额握有东说念主大会的决定；
（8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）遵守基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的相关来回及业务法则；
（10）提供基金料理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常地更新和补充，并保
证其信得过性；
（11）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他义务。
第二部分 基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的才妥洽法则
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主构成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有平等的投票权。
本基金份额握有东说念主大会不开采日常机构。
一、召开事由
国证监会另有法则的除外：
（1）除本合同另有商定外，拆开《基金合同》
；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）窜改基金运作方式；
（5）栽种基金料理东说念主、基金托管东说念主的薪金要领；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律法则、基金合同和中国证监会另有法则的除外）；
（8）除本合同另有商定外，变更基金投资方针、范围或战略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会才调；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主
（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就统一事项书面要求召开基金份额握
有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握
有东说念主大会：
（1）法律法则要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和《基金合同》法则的范围内调理本基金的申购费率、赎回费率或收
费方式；
（3）加多、减少、调理基金份额类别竖立；
（4）调理基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价构成，调理申购赎回清单的内容；
（5）调理基金份额净值、申购赎回清单的狡计和公告时辰或频率；
（6）基金料理东说念主、证券来回所、登记机构、代销机构调理相关基金认购、申购、赎回、
来回、收益分拨、非来回过户、转托管等业务的法则；
（7）基金推出新业务或工作；
（8）基金在其他证券来回所上市、通畅场外申购赎回等业务；
（9）因相应的法律法则、深圳证券来回所或者登记结算机构的相关业务法则发生变动
而应当对《基金合同》进行修改；
（10）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（11）按照法律法则和《基金合同》法则不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
集。
议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。
基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，
基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额握有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起
理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主
提议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告
提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并奉告基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
握有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻
碍、搅扰。
三、召开基金份额握有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式
额握有东说念主大贯文书应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时辰、地点和会议风光；
（2）会议拟审议的事项、议事才妥洽表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权托付评释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递时辰和地点;
（5）会务常设洽商东说念主姓名及洽商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要文书的其他事项。
基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过火洽商方式和洽商东说念主、书面
表决见地寄交的截止时辰和收取方式。
票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主到指定地点对表决见地
的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主
到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票服从。
四、基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃信。
现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金料理东说念主
或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期合适以下条目时，不错进行
基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份
额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释合适法律法则、
《基金合同》和会议文书的法则，
况且握有基金份额的凭证与基金料理东说念主握有的登记汉典相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证显现，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召
集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
文书商定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或
会议文书商定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》商定公布会议文书后，在 2 个责任日内贯串公布相关
教唆性公告，法律法则和中国证监会另有法则的除外；
（2）召集东说念主按基金合同商定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管
理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托
管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书法则的方式收取基金份
额握有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金料理东说念主经文书不参加收取书面表决见地的，不
影响表决服从；
（3）本东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额握有东说念主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东说念主径直出具书
面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面见地或授权他东说念主
代表出具书面见地；
（4）上述第（3）项中径直出具书面见地的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意
见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的托付东说念主握
有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付评释合适法律法则、《基金合同》和会议通
知的法则，并与基金登记机构记录相符。
用采集、电话或其他方式进行表决，或者接纳采集、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议
并表决。在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相勾通的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议才调比照现场开会和通信方式开会的才调进行。
五、议事内容与才调
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合
同和中国证监会另有法则的除外）、法律法则及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集
东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会洽商的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，率先由大会主握东说念主按照下列第七条法则才调笃信和公布监票东说念主，
然后由大会主握东说念主宣读提案，经洽商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金料理
东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权
其出席会议的代表主握；要是基金料理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，
则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额握有东说念主看成该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的服从。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名
称）、身份评释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和
洽商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后
六、表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以绝顶决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有法则或基金合同另有商定外，转
换基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》
、本基金与其他基金
合并以绝顶决议通过方为灵验。
基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。
遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据评释，不然提交合适会议通
知中法则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书法则的书
面表决见地视为灵验表决，表决见地恍惚不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面见地的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会
议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大
会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然
由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握
有东说念主大会的主握东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份
额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主马上公布计票
结果。
（3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以
一次为限。重新盘点后，大会主握东说念主应当马上公布重新盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证,基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影
响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权
代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程赐与公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、见效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 个责任日内按照法律法则和中国证监会相关
法则的要求在法则前言上公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当履行见效的基金份额握有东说念主大会的决议。
见效的基金份额握有东说念主大会决议对举座基金份额握有东说念主、基金料理东说念主、基金托管东说念主均有不休
力。
九、对于本基金的聚首基金所握本基金份额诈欺表决权的方式
若以本基金为方针基金且基金料理东说念主和基金托管东说念主与本基金疏导的聚首基金的基金合
同见效，鉴于本基金和聚首基金的相关性，本基金聚首基金的基金份额握有东说念主不错凭所握有
的聚首基金的基金份额诈欺方针 ETF 握有东说念主大会的召集权、径直出席或者请托代表出席本
基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，聚首基金握有东说念主握有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，聚首
基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的聚首基金份额占聚首基金总份
额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金聚首基金的握有东说念主，如经
基金料理东说念主说明其单独或悉数握有的聚首基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金
总份额的 10%的，可对本基金诈欺基金份额握有东说念主大会的召集权。
如本基金召开基金份额握有东说念主大会，本基金聚首基金的基金份额握有东说念主有权躬行出席/
出具书面表决见地或以代理投票授权托付书请托代表出席/出具书面表决见地，并有权按照
所握有的聚首基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
聚首基金的基金料理东说念主不应以聚首基金的口头代表聚首基金的举座基金份额握有东说念主以
本基金的基金份额握有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受聚首基金的特定基金份额握有东说念主的委
托以聚首基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额握有东说念主大会并参与表
决。
十、法律法则或监管部门对基金份额握有东说念主大会另有法则的，从其法则。
十一、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条目、议事才调、表决条目等规
定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致相关内容被取消或变更的，基
金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无
需召开基金份额握有东说念主大会审议。
第三部分 基金收益分拨原则、履行方式
一、基金收益分拨原则
具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动亏空
为前提，收益分拨后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违背法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧骨子不利影响的情况下，基金
料理东说念主、登记机构经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行妥贴才调后可对基金收
益分拨原则进行调理，不需召开基金份额握有东说念主大会。
二、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方
式等内容。
三、收益分拨决策的笃信、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息流露办法》
的相关法则在法则前言公告。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四部分 与基金财产料理、运用相关用度的提真金不怕火、支付方式与比例
一、基金用度的种类
《基金合同》见效后与基金相关的信息流露费
用；
的各项合理用度；
二、基金用度计提方法、计摘要领和支付方式
本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.50 %年费率计提。
料理费的狡计方法如下：
H＝E×0.50%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金资产净值
基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，
自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金
划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－12 项用度，根据相关法则及相应公约法则，按费
用现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金支付给基金料理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税
务主管机关的法则。
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则履行。基金财
产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金料理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度相关
税收征收的法则代扣代缴。
第五部分 基金财产的投资标的和投资限定
一、投资范围
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地达成投资方针，基金还可投
资于非成份股（含存托凭证、科创板、创业板、港股通标的股票及中国证监会注册或核准上
市的股票）
、债券（包括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短
期融资券、超短期融资券、次级债券、场地政府债券、可窜改债券、可交换债券过火他经中
国证监会允许投资的债券）
、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支握证券、
货币市集器具（含同行存单、债券回购等）
、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具。本基金可根据法律法则的法则参与融资、转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行妥贴才调后，可
以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资
产净值的 90%。本基金在每个往将明天终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴
纳的来回保证金后，应当保握不低于来回保证金一倍的现款。其中，现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金料理东说念主在履行妥贴才调后，
不错调理上述投资品种的投资比例。
二、投资限定
基金的投资组合应解任以下限定：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；
（2）本基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得向上基金资产净
值的 10%；
（3）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得向上基金资产净值的 20%；
（4）本基金握有的统一(指统一信用级别)资产支握证券的比例，不得向上该资产支握
证券领域的 10%；
（5）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于统一原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得
向上其各样资产支握证券悉数领域的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资
产支握证券时代，要是其信用品级着落、不再合适投资要领，应在评级陈说发布之日起 3
个月内赐与全部卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总资产，本基
金所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金资产净值
的 40%，参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得
缓期；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得向上本基金资产净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金不符
合该比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；
（10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回
购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同商定的投资范围保握一致；
（11）基金在职何往将明天终，握有的买入股指期货合约价值，不得向上基金资产净值
的 10%；在职何往将明天终，握有的卖出股指期货合约价值不得向上基金握有的股票总市
值的 20%；在职何往将来内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上一
往将来基金资产净值的 20%；
（12）基金在职何往将明天终，握有的买入国债期货合约价值，不得向上基金资产净值
的 15%；基金在职何往将明天终，握有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金握有的债券
总市值的 30%；基金在职何往将来内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
向上上一往将来基金资产净值的 30%；
（13）在职何往将明天终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得向上基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；每个往将明天
终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来回保证金后，应当保握不低于来回
保证金一倍的现款；
（14）
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得向上基金资产净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的
全额现款或来回所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
向上基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；
（15）本基金资产总值不向上基金资产净值的 140%；
（16）在职何往将明天终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
向上基金资产净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当合适以下要求：
A、出借证券资产不得向上基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往将来以上的出借
证券应纳入《流动性风险料理法则》所述流动性受限证券的范围；
B、参与出借业务的单只证券不得向上基金握有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均狡计；
（18）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市来回的股票履行，与境内上市来回
的股票合并狡计；
（19）法律法则及中国证监会法则的和《基金合同》商定的其他投资限定。
除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金领域变动、标的指数成份股调理、标的指数成份股流动性限定、港股通额度不及等基金
料理东说念主之外的身分以至基金投资比例不合适上述法则投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个
往将来内进行调理，但中国证监会法则的非常情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、
基金领域变动等基金料理东说念主之外的身分以至基金投资不合适上述（17）法则的，基金料理东说念主
不得新增证券出借业务。法律法则另有法则时，从其法则。
基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同
的相关商定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资战略应当合适基金合同的商定。基金
托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起运行。
要是法律法则或监管部门对本基金合同商定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的
法则为准。法律法则或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行妥贴程
序后，则本基金投资不再受相关限定，自动遵守届时灵验的法律法则或监管法则，不需召开
基金份额握有东说念主大会审议。
为保重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违背法则向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽拖累的投资；
（4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不方正的证券来回行动；
（6）法律、行政法则和中国证监会法则辞谢的其他行动。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓动、现实欺压东说念主或者
与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交
易的，应当合适基金的投资方针和投资战略，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，注意利益
冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱履行。相关来回必须事前
得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联来回应提交基金料理东说念主董事会审
议，并经过三分之二以上的安靖董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项
进行审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述辞谢性法则，基金料理东说念主在履行妥贴才调
后，本基金可不受上述法则的限定或以变更后的法则为准，不需另行召开基金份额握有东说念主大
会。
第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
《基金合同》见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应当至少每周
在法则网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通
过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露怒放日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站流露半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七部分 基金合同淹没和拆开的事由、才调以及基金财产算帐方式
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则法则和基金合同商定可不经基
金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
后两日内在法则前言公告。
二、《基金合同》的拆开事由
有下列情形之一的，经履行相关才调后，
《基金合同》应当拆开：
贯串的；
标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额握
有东说念主大会对料理决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。
从事证券相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐
小组不错聘用必要的责任主说念主员。
现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》拆开情形出刻下，由基金财产算帐小组统一给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐陈说；
（5）遴聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐陈说出具法
律见地书；
（6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理用度，算帐用度
由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产算帐剩余资产的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费
用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合适《证券法》法则的会
计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐
公告于基金财产算帐陈说报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低期限。
第八部分 争议料理方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，应通
过友好协商或者联合料理。当事东说念主不肯通过协商、联合料理或者协商、联合不成的，任何
一方当事东说念主均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁法则按照正常程
序进行仲裁，仲裁的地点在深圳市，仲裁裁决是终端的，并对各方当事东说念主均有不休力。除
非仲裁裁决另有法则，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。
争议处理时代，基金料理东说念主和基金托管东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续
赤诚、发奋、尽职地履行《基金合同》法则的义务，保重基金份额握有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本合同之方针，不包括香港绝顶行政区、澳
门绝顶行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。
第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》原来一式三份，除上报相关监管机构一式一份外，基金料理东说念主、基金托管
东说念主各握有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
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